財務金融系學生專業證照考照成果

本系畢業生平均擁有4張以上證照,多位學生取得10張以上證照。請參閱本系學生專業證照考照成果

財務金融系代表性工作與專業證照

  銀行業 證券期貨業 保險業 財會人員
入門證照
  • 信託業務人員專業能力*
  • 人身保險業務員*
  • 投信投顧業務員*
  • 證券商業務人員*
  • 人身保險業務員*
  • 期貨商業務員*
  • 人身保險業務員*
  • 財產保險業務員*
  • 投資型保險商品業務員*
  • 銷售外幣收付非投資型保險商品測驗
  • 會計事務技術士
  • 中小企業財務人員認證
  • 記帳士
  • ERP軟體應用師(財務模組)
進階證照
  • 外匯交易專業能力
  • 理財規劃人員專業能力
  • 初階授信人員專業能力
  • 銀行內部控制與內部稽核測驗*
  • 進階財富管理專業能力
  • 證券商高級業務員*
  • 信託業務人員專業能力*
  • 投信投顧業務員*
  • 衍生性金融商品銷售人員
  • 信託業務人員專業能力*
  • 投信投顧業務員*
  • 理財規劃人員專業能力
  • 進階財富管理專業能力
  • 股務人員*
  • 高考會計師
  • 國際內部稽核師CIA
  • 證券商(高級)業務員*
  • 信託業務人員專業能力*

註*:法定證照

金融相關證照模組化方案

應考科目有如下 20 種:(資料來源:證券暨期貨市場發展基金會)

  • 1. 金融市場常識與職業道德。(由台灣金融研訓院、證券發展基金會、保險事業發展中心等相 關測驗單位共同整理題庫上網公告週知,以供測驗單位及應考人免費使用。)
  • 2. 證券交易相關法規與實務。(分 A、B 卷)(測驗單位:證券發展基金會)
  • 3. 證券投資與財務分析。(分 A、B、C 卷,C 卷含會計學)(測驗單位:證券發展基金會)
  • 4. 總體經濟及金融市場。(測驗單位:證券發展基金會)
  • 5. 期貨交易法規。(分 A、B 卷)(測驗單位:證券發展基金會)
  • 6. 期貨交易理論與實務。(測驗單位:證券發展基金會)
  • 7. 期貨、選擇權與其他衍生性商品。(測驗單位:證券發展基金會)
  • 8. 衍生性商品之風險管理。(測驗單位:證券發展基金會)
  • 9. 投信投顧相關法規。(測驗單位:證券發展基金會)
  • 10. 股務作業法規與實務。(測驗單位:證券發展基金會)
  • 11. 票券金融法規。(測驗單位:證券發展基金會)
  • 12. 票券金融實務。(測驗單位:證券發展基金會)
  • 13. 信託法規。(測驗單位:台灣金融研訓院)
  • 14. 信託實務。(測驗單位:台灣金融研訓院)
  • 15. 銀行內部控制法規。(測驗單位:台灣金融研訓院)
  • 16. 銀行內部控制制度(測驗單位:台灣金融研訓院)
  • 17.人身保險法規與實務。(測驗單位:壽險公會)
  • 18.財產保險法規與實務。(測驗單位:產物保險公會)
  • 19.投資型保險商品概要、金融體系概述。(測驗單位:保險事業發展中心)
  • 20.投資學概要、債券與證券之評價分析、投資組合管理。(測驗單位:保險事業發展中心)

  

13 種金融相關證照依執行業務性質,適用不同之 Modules 組合測驗:

NO

金融從業人員

證照名稱

考試科目

可銷售之金融商品

1

證券商業務人員

證券商業務人員業務員資格測驗合格證明書

1+2(A)+3(A)

or

投資型保險商品業務員+2(A)

一、利率衍生性商品

二、債券衍生性商品

三、轉換公司債資產交換

四、結構型商品(股權連結型、保本型)

五、認購認售權證

六、國內基金

七、國外基金

2

證券商高級業務 人員

證券商業務人員高級業務員資格測驗合格證明書

1+2(B)+3(B)

一、利率衍生性商品

二、債券衍生性商品

三、轉換公司債資產交換

四、結構型商品(股權連結型、保本型)

五、認購認售權證

六、國內基金

七、國外基金

3

證券投資分析人員

證券投資分析人員測驗合格證明書

1+2(B)+3(C)+4

一、有價證券、證券相關商品、國內基金、境外基金

二、提供研究分析或建議,辦理講 習課程或發行出版品

三、接受特定人委任從事全權委託證券交易業務

4

期貨商業務員

期貨商業務員資格測驗合格證明書

1+5(A)+6

一、期貨商:期貨、選擇權、期貨選擇權

二、期貨顧問事業:提供研究分析或建議,辦理講習課程或發行出版品

三、期貨經理事業:接受特定人委任從事全權委託期貨交易業務

5

期貨交易分析人員

期貨交易分析人員資格測驗合格證明書

1+5(B)+7+8

一、期貨商:期貨、選擇權、期貨選擇權

二、期貨顧問事業:提供研究分析或建議,辦理講習課程或發行出版品

三、期貨經理事業:接受特定人委任從事全權委託期貨交易業務

6

投信投顧業務員

證券投資信託事業&證券投資顧問事業資格測驗合格證明書

1+2(B)+3(B)+9

Or

信託業業務人員+9

一、國內基金、境外基金

二、提供研究分析或建議

三、接受特定人委任從事全權委託證券交易業務

7

股務人員

股務人員專業能力測驗合格證明

1+10

(非屬銷售金融商品人員)

8

票券商業務人員

票券商業務人員資格測驗合格證書

1+11+12

短期票券(國庫券、可轉讓定期存單、本票或匯票、一年期以下受益證券或資產基礎證券等)及相關衍生性金融商品

9

信託業業務人員

信託業業務人員信託業務專業測驗合格證明書

1+13+14

Or

投信投顧業務員+13

信託業業務相關金融商品

10

銀行具有業務或 交易核准權限之 各級主管

銀行內部控制與內部稽核測驗考試合格證書

1+15+16

(非屬銷售金融商品人員)

11

人身保險業務員

人身保險業務員資格測驗合格證書

1+17

人身保險商品(投資型保險商品除外)

12

財產保險業務員

財產保險業務員資格測驗合格證書

1+18

財產保險商品

13

投資型保險商品 業務員

投資型保險商品業務員資格測驗合格證

1+17+19+20

or

證券商業

投資型保險商品

【註一】為強化金融證照之專業性與公信力,檢討並整合各種專業測驗之考試科目,使測驗與工作職掌所需之專業技能相符,並提昇金融從業人員金融市場常識與職業道德,對於現行各類專業測驗應考科目外,再個別加考一科「金融市場常識與職業道德」。另鑒於本科目係新增應加考之共同科目,為避免對應考人形成過大負擔,應由相關測驗單位共同擬具題庫上網公告週知,以供應考人免費利用;且該科目考試及格者,原則上得保留成績5年,不需重複考試。

【註二】信託業業務員取得投信投顧業務員資格:取得信託業業務人員資格者,加考一科「投信投顧相關法規」合格者,即可從事投信投顧業務員業務。投信投顧業務員,加考一科「信託法規」合格者,即可從事信託業業務人員業務。

【註三】投資型保險商品業務員取得證券商業務員資格:經證基會分析考題之難易度及測驗範圍,投資型保險商品業務員資格測驗與證券商業務員類似,進行相關測驗科目之抵免或相互承認。

【註四】會計師考試及保險代理人(分人身及財產)、經紀人(分人身及財產)、公證人(分一般及海事)由考選部辦理。

【註五】考試科目依測驗難易程度區分A、B、C卷者,A卷係屬初階者適用,B卷係屬進階者適用,C卷係屬高階者適用。就同一考試科目,若已通過較高階測驗時(如B卷),得免再考較低階測驗(如A卷)。

 

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